Fx opções barclays

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A Autoridade de Conduta Financeira FCA impôs uma penalidade financeira de 284.432.000 no fx Bank Plc fx por não controlar as práticas comerciais em seus negócios cambiais de câmbio em Londres Esta é a maior penalidade financeira já impostas pela FCA, ou seu antecessor, os Serviços Financeiros Autoridade FSA. fx falha adequadamente para controlar o seu negócio de FX é particularmente grave à luz do seu potencial impacto sobre o spotch sistemicamente importante FX mercado As falhas ocorreram em toda a fx London voz negociação negócios FX, estendendo-se além G10 spot FX negociação em spot FX negociação, Opções e vendas, comprometendo a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e Geórgia Philippou, diretor de execução da FCA e fiscalização do mercado disse. Em vez de abordar os riscos óbvios associados ao seu negócio, o fx permitiu que se desenvolvesse uma cultura que colocasse os interesses da empresa à frente da dos seus clientes e que prejudicava a reputação e Integridade do sistema financeiro do Reino Unido As empresas devem analisar seus próprios sistemas e culturas para garantir que eles fazem bem em suas promessas de entregar a mudança. Video Resumo do caso fx. Entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2017, fx sistemas e controles sobre seus negócios FX Foram insuficientes Essas falhas deram aos comerciantes nessas empresas a oportunidade de se engajar em comportamentos que colocam fx interesses à frente dos seus clientes, outros participantes do mercado e do sistema financeiro mais amplo do Reino Unido Estes comportamentos incluídos inadequadamente compartilhamento de informações sobre as atividades dos clientes e tentar manipular spot FX Taxas de câmbio, incluindo em colusão com fx e outras empresas já estão participando de um programa de remediação de toda a indústria para garantir que eles abordam as causas raiz das falhas em seus negócios de FX e que eles levantar padrões Como Parte do programa de remediação, a gerência sênior no fx e as outras empresas devem assumir a responsabilidade de entregar as mudanças necessárias. fx failings. fx controles sobre seus negócios de FX foram inadequados e ineficaz Ele baseou-se principalmente em seu negócio de FX de front office para identificar, avaliar e Gerenciar os riscos relevantes no entanto a frente do escritório não conseguiu pegar os riscos óbvios associados à confidencialidade, conflitos de interesse e conduta do comerciante. Alguns dos responsáveis ​​pela gestão front office estavam conscientes e ou às vezes envolvidos nesta má conduta, refletindo uma falha Incorporar os valores e a cultura certos no fx FX business As funções de controle e risco do fx falharam Incluindo a fx, formaram grupos apertados e comunicados através de sistemas de mensagens eletrônicas, incluindo salas de bate-papo. Certos grupos se descreveram ou foram descritos por outros usando Frases como os jogadores que um participante de sala de chat se referiu a si mesmo e outros na sala de chat como os 3 mosqueteiros e comentou que todos nós morremos juntos. A informação obtida através destes grupos ajudaram os comerciantes a determinar suas estratégias de negociação Eles então tentaram manipular taxas fixas e desencadear Cliente stop loss ordens que são projetados para limitar as perdas um cliente poderia enfrentar se expostos a movimentos de taxa de moeda adversa. Isto envolveu os comerciantes tentando manipular a taxa de moeda relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco tinha Acordou em vender uma determinada moeda aos seus clientes foi superior à média r Comeu em que tinha comprado essa moeda no mercado para garantir um lucro para fx. fx controle falhas também significava que os comerciantes tiveram a oportunidade de beneficiar fx posições de negociação em opções de FX, tentando manipular fix ou spot taxas de mercado FX para evitar fx clientes De receber remessas das opções que tinham comprado do fx. A FCA também encontrou exemplos de compartilhamento inadequado de informações confidenciais por comerciantes de FX spot e equipe de vendas, incluindo o compartilhamento de identidades de clientes e informações sobre ordens de clientes Divulgar esses detalhes deu mais participantes do mercado mais Informações sobre a atividade dos clientes do fx, o que criaria um potencial significativo de prejuízo para o cliente. As falhas no negócio de fx FX persistiram apesar de falhas de controle similares em relação à Libor e à fixação de ouro, que foram objeto de FSA e FCA anteriores Embora o fx tenha feito algumas melhorias após as E as medidas de execução, não tomou medidas adequadas para resolver as causas subjacentes das falhas em seus negócios FX. A penalidade financeira. fx resolvido na fase dois do inquérito da FCA, qualificando para um desconto de 20 sem isso, a FCA iria Temos imposto uma penalidade financeira de 355.540.000. Trabalhamos em estreita colaboração com outros reguladores nos EUA sobre este caso, incluindo a Commodities Futures Trading Commission CFTC, o Federal Reserve Bank de Nova York, o Departamento de Serviços Financeiros NYDFS do Estado de Nova York e os EUA. Departamento de Justiça DOJ. fx foi aberta e cooperativa com a FCA durante esta investigação e comprometeu recursos significativos para melhorar suas práticas de negócios e controlos associados. Notas para editores. O Aviso Final para fx Bank Plc e um resumo do mercado de câmbio e exemplo De tentativa de manipulação no fx Bank Plc. O mercado de FX é um dos maiores e mais líquidos mercados do mundo com um volume de negócios médio diário De 5 3 trilhões, 40 dos quais tem lugar em Londres O mercado spot FX é um mercado financeiro por atacado e mancha FX benchmarks também conhecido como fixes são usados ​​para estabelecer o valor relativo de duas moedas correções são usadas por uma ampla gama de financeiro e não Por exemplo, para ajudar a valorizar os activos ou gerir o risco de divisas Uma opção de FX dá ao comprador o direito, mas não a obrigação, de comprar ou vender um montante fixo de moeda a uma taxa especificada em ou antes de uma data acordada Determinados tipos de As opções só podem ser ativadas ou desativadas se o par de moedas em questão negociar a uma determinada taxa no mercado Os provedores de opções estão expostos a movimentos na taxa de câmbio spot durante o período da opção e geralmente comprarão ou venderão esse par de moedas no mercado. Mercado para gerir este risco As empresas podem legitimamente fazer um lucro ou perda, gerindo o risco decorrente das ordens do cliente através de negociação associada No entanto, as tentativas de manipular spot FX benchmarks ou taxas intraday um Embora a negociação spot de FX não tenha sido regulamentada durante o período sob investigação, a importância das empresas que gerenciam os riscos associados aos seus negócios de FX através de sistemas e controles eficazes é amplamente reconhecida nos códigos da indústria. As empresas representam nos mercados em que operam e preservam a integridade do mercado, quer estes mercados estejam ou não regulamentados. O aviso final e os avisos finais para os casos de execução contra o fx em relação à Libor e à fixação de ouro Esta é a maior penalidade financeira já imposta pela FCA ou FSA e é a 15ª imposta às empresas por má conduta de referência, das quais seis, incluindo este caso, relacionadas a FX. FCA sanções aplicadas a outras empresas por falhas de FX em 12 de novembro de 2017 Citibank NA 225.575.000 358 milhões, HSBC Bank Plc 216.363.000 343 milhões , JPMorgan Chase Banco NA 222.166.000 352 milhões, o Royal Bank of Scotland Plc 217.000.000 344 mili On e UBS AG 233,814,000 371 million. Spot FX descreve a troca de duas moedas um par de moedas, onde a taxa de câmbio de preço é acordado hoje ea propriedade é transferida pouco depois, normalmente dois dias úteis a partir da data de negociação. As moedas G10 são dólar dos EUA, Euro, iene japonês, libra esterlina, franco suíço, dólar australiano, dólar de Nova Zelândia, dólar canadense, coroa norueguesa e coroa sueca. Durante o período relevante, a correção da WM Reuters foi calculada por referência à atividade de negociação Uma janela de minuto ou período de reparação 30 segundos antes e 30 segundos depois de 4 pm. A correcção do BCE baseia-se em informações trocadas entre os diferentes bancos centrais a cada dia e é baseada na atividade de negociação em uma plataforma de corretagem eletrônica no momento da correção Este tipo de correção É descrito como um flash fix uma correção que reflete uma taxa de câmbio naquele momento específico no tempo. Exemplos de códigos de indústria relevantes incluem o Non-Investment Pr O FCA já está agindo para impulsionar padrões em toda a indústria, com um amplo programa supervisório de remediação para empresas e revisões específicas de como as empresas efetivamente reduzem o risco de os comerciantes manipularem benchmarks e garantir que as informações confidenciais não sejam abusadas Além disso, a FCA recebeu poderes para regular o benchmark WM Reuters a partir de 1 de abril de 2017. A tentativa ou manipulação real de qualquer benchmark regulado é agora uma ofensa criminal, o que poderia atrair uma pena de prisão de até sete anos. Em abril de 2017, A FCA anunciou que iria rever a forma como eficazmente reduzem o risco de comerciantes manipulação benchmarks. firms garantir informações confidenciais que recebem em uma parte do negócio não é usado por outra área de negócios de uma forma abusiva e. firms controlar conflitos de interesse que podem Existem entre as obrigações para com os clientes e as vendas e as posições de negociação que eles tomam. Estamos também a rever a conformidade das empresas com os regulamentos sobre Li , A Taxa de Oferta Interbancária de Londres, que foram introduzidas em Abril de 2017, na sequência de uma série de acções de execução contra empresas por tentativa de manipulação desta taxa de juro de referência. A FCA desempenha um papel de liderança no desenvolvimento de normas reguladoras acordadas internacionalmente. No apoio à regulamentação da UE sobre benchmarks e trabalho de presidência sobre os parâmetros de referência da Organização Internacional de Reguladores de Valores IOSCO O Grupo de Trabalho de Referência da IOSCO analisou a eficácia com que estas normas foram aplicadas a indicadores-chave em 2017. Também co-presidimos o FSB sobre reformas de interesse A seguir à introdução de nossos regulamentos em Libor. A revisão justa e eficaz dos mercados FEMR, conduzida pelo banco de Inglaterra, foi estabelecida pelo chanceler em junho de 2017 para conduzir uma avaliação detalhada e forward-looking da maneira mercados financeiros por atacado A FCA co-preside este trabalho à HM Treasury. On o 1 de abril de 2017 o Financ A Autoridade de Conduta FCA tornou-se responsável pela supervisão de conduta de todas as empresas financeiras regulamentadas e pela supervisão prudencial daqueles não supervisionados pela Prudential Regulation Authority PRA. A FCA tem um objetivo estratégico geral de assegurar que os mercados relevantes funcionem bem. Os objectivos operacionais para garantir um grau adequado de protecção para os consumidores para proteger e melhorar a integridade do sistema financeiro do Reino Unido e para promover uma concorrência efectiva no interesse dos consumidores. Você pode encontrar mais informações sobre a FCA, bem como como é diferente para o PRA.